Комплаенс в России, Апрель 2019

6-я ежегодная конференция Комплаенс в России прошла 25-26 Апреля 2019 года. Обсудили роль атмосферы в работе комплаенса, создание полномасштабной комплаенс-системы, автоматизированный скоринг сделок при конфликте интересов, комплаенс-политики в отношении контрагентов, управление кризисами, санкции, проведение корпоративных расследований собственными силами от А до Я.

Программа конференции

25 Апреля 2019 г.
09:30 - 10:00
Роль атмосферы в работе комплаенса
Екатерина Шевелева
Руководитель юридического отдела и комплаенс,
Beko
  • Создание комплаентной атмосферы в компании;
  • Выстраивание отношений комплаенс-офицер – сотрудники;
  • Выявление лидеров мнений в коллективе;
  • Мотивирование сотрудников.
10:00 - 10:30
Практика построения эффективной комплаенс функции
Ирина Раснюк
Руководитель направления по взаимодействию с ЗДК и координации ЕСК,
МТС
  • Создание полномасштабной комплаенс-системы, включающей управление правами человека, добросовестностью деловых партнеров, рисками коррупции и мошенничества;
  • Роль неформальных лидеров в построении комплаенс культуры в компании;
  • Разработка и внедрение социальных и управленческих рамок: взаимодействие сверху вниз для обеспечения ответственности, сотрудничества и подотчетности на всех уровнях.
10:30 - 11:00
Перерыв на кофе
11:00 - 11:30
Автоматизированный скоринг сделок при конфликте интересов
Сергей Светушкин
Директор проекта,
Transparent Deal
  • Выявление конфликта интересов как неотъемлемая часть скоринга сделок;
  • Существующие практики и проблемы при выявлении конфликта интересов;
  • Подход Transparent Deal по автоматизированному выявлению конфликта интересов.
11:30 - 12:00
Эффективное взаимодействие функции комплаенс с другими функциями 2 и 3 линии защиты (аудит, внутренний контроль, юристы, безопасность)
Маргарита Хоменко
Начальник управления по комплаенсу,
X5 Retail Group
  • Урегулирование конфликтов интересов;
  • Рассмотрение жалоб;
  • Минимизация комплаенс-рисков (проекты, изменение/создание бизнес-процессов и др.)
12:00 - 12:30
Управление кризисами/чрезвычайными ситуациями на примере Diageo
Фёдор Атрощенко
Руководитель отдела Комплаенс и Этики,
Diageo
  • Что является кризисом и классификация для эффективного управления;
  • Цикл антикризисного планирования и мониторинга;
  • Разграничение зон ответственности между участниками процесса;
  • Симуляции кризиса;
  • Уроки: как извлечь преимущества по итогам разрешения кризиса.
12:30 - 13:00
Комплаенс и реклама. Как минимизировать антимонопольные риски?
Светлана Мочалина
Директор департамента управления рисками,
L’Occitane Rus
13:00 - 14:00
Перерыв на обед
14:00 - 14:30
Комплаенс-политика в отношении контрагентов в компании ПАО «КАМАЗ»
Виктор Спасов
Руководитель службы комплаенс,
КАМАЗ
  • Требования к комплаенс-политике, риски и индикаторы рисков;
  • Оценка и нивелирование рисков;
  • Автоматизация методов проверки;
  • Организация системы обучения контрагентов.
14:30 - 15:00
Новые угрозы для ведения бизнеса и меры по борьбе с коррупцией
Юлия Новикова
Дилер комплаенс-менеджер,
GE Healthcare
  • Проверка контрагентов, сделок;
  • Серые зоны;
  • Риски для бизнеса.
15:00 - 15:30
Оценка благонадежности контрагентов
Зарина Жукаева
Комплаенс Директор,
GSK Фарма, Россия
  • Основные критерии при оценке рисков;
  • Дополнительные защитные меры;
  • Мониторинг контрагента в процессе взаимодействия.
15:30 - 16:00
Использование искусственного интеллекта в комплаенсе
Евгений Глазов
Директор по этике и комплаенсу,
AB InBev Efes
  • Что такое BrewRIGHT;
  • Эволюция рабочего процесса;
  • Выявление нарушений при помощи аналитических данных;
  • Машинное обучение на практике.
16:00 - 16:30
Перерыв на кофе
16:30 - 17:00
Иностранная компания в России в окружении санкций
Ярослав Прокопенко
Compliance Leader Russia Caspian,
Baker Hughes, a GE Company
  • Санкционные риски в нефтегазодобывающем секторе;
  • Корпоративная система соблюдения правил международной торговли;
  • Особенности взаимодействия с поставщиками и торговыми партнерами.
17:00 - 17:30
Практика управления рисками, связанными с санкционными ограничениями, опыт Альфа-Банка
Наталья Кабанова
Руководитель отдела по контролю внешних ограничений,
Альфа-Банк
  • Оценка санкционного риска, выявление процессов - источников риска;
  • Минимизация санкционных рисков за счет автоматизации санкционных контролей в системах;
  • Санкционный аудит - оценка эффективности системы управления рисками.
17:30 - 18:00
Организация работы по соблюдению санкционных режимов
Юрий Сахаров
Руководитель отдела идентификации департамента комплаенс-контроля,
АТОН
  • Особенности применения различных санкционных режимов;
  • Практические аспекты санкционного комплаенса;
  • Внедрение программы соблюдения санкций.

Программа конференции

26 Апреля 2019 г.
09:00 - 09:30
Процесс управления рисками, говорящий о чем-то высшему руководству
Георгий Адольф
Руководитель отдела внутреннего аудита,
Leroy Merlin Vostok
  • Формализованный подход: жизнь до и после;
  • Нюансы внедрения подхода или что появилось раньше контроль или риск;
  • Результат и дальнейшие шаги.
09:30 - 10:00
Электронный портал контрагента - единая точка проверки и хранения истории взаимодействия с контрагентом. Описание концепции и обзор решений на рынке.
Алексей Ивлев
Директор в области финансовых расследований,
Deloitte
10:00 - 10:30
Оценка комплаенс рисков в ФМИ, интегрированный подход
Андрей Беззубцев
Manager Ethics & Compliance, Russia,
Philip Morris International
  • Особенности методики;
  • Инструменты оценки рисков;
  • Роль подразделения комплаенс.
10:30 - 11:00
Перерыв на кофе
11:00 - 11:30
Управление ручными данными при формировании отчетности
Елена Волкова
Комплаенс менеджер,
Diageo
  • Что такое «ручные данные» и как они влияют на отчетность;
  • Классификация электронных таблиц;
  • Процесс построения внутреннего контроля данных при использовании электронных таблиц;
  • Проверка выполнения требований по обеспечению достоверности данных; Практическое применение контроля ручных данных.
11:30 - 12:00
Аудит корпоративных сайтов портфельных компаний на соответствие основным требованиям 152-ФЗ, GDPR и CCPA
Юлия Циндик
Руководитель отдела комплаенс,
Руснано
  • Что такое CCPA и чем отличается от GDPR;
  • Чек-лист;
  • Результаты аудита.
12:00 - 12:30
Комплаенс (антикоррупционная) программа Форд Соллерс
Василий Никитенко
Compliance Manager Ford Sollers,
Ford Sollers
  • Цели и ожидаемый результат;
  • Почему это ТАК важно? (примеры);
  • Основные законодательные акты;
  • Программа Комплаенс Форд Соллерс.
12:30 - 13:00
FCPA – миссия не выполнима?
Юлия Суворова
Корпоративный менеджер по рискам и комплаенс,
QIWI
  • Что такое FCPA, для кого и зачем это нужно;
  • Основные процессы компании, в которых должны быть внедрены процедуры FCPA;
  • Обучение сотрудников как основной фактор успеха. Практические примеры.
13:00 - 14:00
Перерыв на обед
14:00 - 14:30
Инструменты де-формализации Комплаенс
Елена Рыбальченко
Legal and Compliance Manager,
Chiesi Pharmaceuticals
  • Модели Комплаенс;
  • Комплаенс-Комитет;
  • Образовательный центр;
  • Открытый диалог.
14:30 - 15:00
Продвижение этики и ценностей среди сотрудников компании
Елена Желтовская
Руководитель отдела Комплаенс,
AstraZeneca
  • От Кодекса поведения к Кодексу этики, основанному на ценностях;
  • Поддержание постоянного диалога с сотрудниками;
  • Использование внутренней социальной сети;
  • Роль функции комплаенс в продвижении ценностей.
15:00 - 15:30
Data Analytics в финансовых расследованиях
Александр Ильин
Партнер, руководитель подразделения инновационных решений SAP,
Deloitte
  • Анализ процесса закупок;
  • Поиск паттернов в транзакционных данных.
15:30 - 16:00
Автоматизация системы комплаенс контроля на примере международной компании
Надежда Комлева
Юрист по вопросам поддержки цепочки поставок
и отдела по управлению персоналом,
AVON Россия
  • Комплаенс кейс как мотиватор построения эффективной системы комплаенс;
  • Рутинные операции vs. Автоматизированные решения;
  • Lesson learn: с чем столкнулись при внедрении автоматизированных решений;
  • Как сделать комплаенс не скучным?
16:00 - 16:30
Проведение корпоративных расследований собственными силами от А до Я
Др. Евгений Мальцев
Corporate Risk, Ethics & Compliance Manager
Europe, CIS, Sub-Sahara Africa,
Panalpina World Transport
  • Подготовка к расследованию: - Формулировка гипотезы, определение потенциальных фигурантов; - Формирование команды; - Обеспечение сохранности доказательной базы; - Проверка состояния локальных нормативных актов;
  • Проведение расследования: - Использование информационно-технических средств и ресурсов; - Интервью; - Действия «в поле»;
  • Завершение: - И снова гипотеза; - Документы; - Внутренняя коммуникация результатов расследования; - Дисциплинарные меры.
16:30 - 18:00
Фуршет, нетворкинг