Комплаенс в России, Ноябрь 2019

7-я Ежегодная конференция Комплаенс в России прошла 21-22 Ноября 2019 года в Москве. Обсудили организацию комплаенс-обучения, продвижение этики, антикоррупционный due diligence, санкционный комплаенс, антимонопольные риски, автоматизацию, GDPR, взаимодействие комплаенса с внутренним аудитом, проведение расследований, сотрудничество с HR и методы оценки достоверности информации при собеседованиях.

Программа конференции

21 Ноября 2019 г.
09:30 - 10:00
Практический опыт организации комплаенс-обучения в группе компаний: что делать, когда не работают лучшие западные практики?
Арина Сабитова
Заместитель директора департамента защиты активов,
Ростелеком
10:00 - 10:30
Внутрикорпоративные тренинги, опыт компании Philips
Виктория Рединг
Compliance manager RCA,
Philips
  • Адаптация учебных программ к потребностям бизнес-подразделений в международных компаниях: баланс потребностей штаб-квартиры и местного офиса;
  • Ожидание и реальность при проведении тренингов;
  • Методы обучения, которые дали лучшие результаты в компании.
10:30 - 11:00
Продвижение ценностей и этики среди сотрудников
Сергей Кошелев
Head of Compliance,
Lamoda
11:00 - 11:30
Перерыв на кофе
11:30 - 12:00
Организация Compliance обучения в Группе компаний
Ольга Островская
Chief Compliance Offcer,
Itella (Posti Group)
  • Обучение по вопросам Compliance и Кодексу корпоративной этики;
  • Уникальность запущенного обучения: сроки, версии для различных сотрудников;
  • Различные примеры из рабочей практики сотрудников Группы (Россия/Финляндия).
12:00 - 12:30
Compliance + Procurement + Tax = радар рисков контрагентов компании
Фёдор Атрощенко
Compliance, Controls & Ethics Director Russia,
Diageo
12:30 - 13:00
Антикоррупционная проверка контрагента - практические рекомендации
Др. Евгений Мальцев
Corporate Risk, Ethics & Compliance Manager,
DSV Panalpina
  • Антикоррупционный дью дилидженс: стандартный подход и почему он не всегда работает;
  • Операционный анализ бизнеса подрядчика;
  • Анализ комплаенс-процедур подрядчика;
  • Некоторые полезные условия договоров с поставщиками и подрядчиками.
13:00 - 14:00
Перерыв на обед
14:00 - 14:30
Комплаенс и разведка: кого больше не любит бизнес и за что?
Евгений Успенский
Cтарший менеджер группы Форензик,
Deloitte
  • Сходства и различия;
  • Степень воздействия на бизнес процессы;
  • Причины конфликтов с другими департаментами и возможные пути их разрешения.
14:30 - 15:00
Санкционный комплаенс в России: проблемы и решения
Сергей Гландин
к.ю.н., Советник по санкционному праву,
Pen & Paper
  • Как власти США отслеживают нарушителей санкционных режимов и за что включают в санкционные списки;
  • Роль западных банков в стимулировании российского бизнеса соблюдать санкции и проводить KYCC ("знай своего клиента");
  • Злая роль автоматизации санкционного комплаенса и международные базы данных комплаенса: World-Check, Accuity, WorldCompliance; X-Compliance и др.
  • Новые требования по информированию OFAC о сделках и операциях, в которых отказано по санкционным соображениям;
  • Обращение к разрешительному порядку в США и ЕС о заключении сделки с попавшим под санкции лицом, разовом или частичном снятии блокировки для проведения платежа или совершения сделки;
  • Когда и какому российскому бизнесу нужен отдельный санкционный комплаенс-офицер?
15:00 - 15:30
Trade compliance. Санкции
Анна Алешкевич
Compliance Counsel for Russia, CIS & Eastern Europe,
National Oilwell Varco
  • Как эффективно встроить процессы управления санкционными рисками в бизнес-процессы компании?
  • Особенности отрасли;
  • Законодательное регулирование. Санкции США И Европы;
  • Оценка риск-факторов сделки;
  • Проверка торговых операций.
15:30 - 16:00
Перерыв на кофе
16:00 - 16:30
Построение эффективной системы антимонопольного комплаенса
Маргарита Смолина
Юридический советник по коммерческим вопросам,
Coca-Cola HBC Россия
16:30 - 17:00
Основные нарушения антимонопольного законодательства, последствия их совершений и инструменты минимизации антимонопольных рисков.
Людмила Журавская
Compliance and FAS,
LG Electronics RUS
17:00 - 18:00
Workshop: Как провести тренинг по комплаенс для топ-менеджеров
Айгуль Абдуллина
Старший директор по проектам,
Sber Solutions
  • Нужен ли топ-менеджерам тренинг по комплаенс?
  • Какие темы обсудить с топ-менеджерами?
  • На чем акцентировать внимание, а о чем говорить не стоит?
  • Нужно ли оперировать финансовыми показателями и какими?
  • Составление плана тренинга: формат, содержание, длительность.

Программа конференции

22 Ноября 2019 г.
09:30 - 10:00
GDPR и 152-ФЗ. Как перестроить работу организации, чтобы она не нарушала GDPR?
Екатерина Волкович
Старший Консультант,
Защита информации и кибербезопасность,
KPMG
10:00 - 10:30
Эволюция рабочего процесса: лучшие практики по автоматизации комплаенс.
Юлия Крылова
LC CO EC RC-RU,
Siemens
10:30 - 11:00
Комплаенс в персональных данных
Юлия Циндик
Dip. ICA, Руководитель направления комплаенс,
Роснано
  • Роль комплаенс в персональных данных;
  • GDPR для b2b и b2c.
11:00 - 11:30
Перерыв на кофе
11:30 - 12:00
Комплаенс и его автоматизация как эффективный способ минимизации антимонопольных рисков
Тахир Щерба
Руководитель антимонопольной практики,
Институт Комплаенса
  • Большинство компаний приходит к необходимости реализации комплаенс-программ (антикоррупция, этика, антимонопольные риски и пр.);
  • Существенный объем антимонопольных рисков создается работниками в электронной среде. Увеличить прозрачность работы комплаенс и повысить его эффективность возможно с применением цифровых решений;
  • Примером такого решения может стать анализ (электронной переписки, СЭД, файлов) на предмет риск-содержащего контента. Подобное цифровое комплаенс-решение является дополнительным инструментом реализации комплаенса, что позволит принимать решения на основании существенно большего объема информации, предварительно проанализированного программой.
12:00 - 12:30
Комплаенс vs. Внутренний аудит
Маргарита Раценберг
GT EMEA Controls Manager,
HP Inc.
Опыт организации программы внутреннего контроля в сочетании с выборочным
тестированием и планированием аудита (экспортный и таможенный контроль).
12:30 - 13:00
Комплаенс и Внутренний аудит: взаимовыгодное сотрудничество при четком распределении ролей
Мария Чукова
Certified Public Accountant Legal Counsel,
McDonald's Russia
  • Какой отдел необходим Вашей компании?
  • Основные отличия комплаенс от внутреннего аудита. Что лучше для вашей компании?
  • Взаимодействие службы внутреннего аудита и комплаенс. Может ли независимость отделов стать проблемой?
  • Четкое распределение ролей комплаенс и внутреннего аудита;
  • Как отдел внутреннего аудита и комплаенс могут работать вместе, чтобы использовать качества, которые каждый из них привносит в общее дело, таким образом увеличивая эффективность?
  • Риски объединения функций комплаенс и внутреннего аудита.
13:00 - 14:00
Обеденный перерыв
14:00 - 14:30
Внутреннее расследование и взаимодействие со службой безопасности
Фанис Газизуллин
Начальник бюро по экспертизе комплаенс-рисков и
проведению комплаенс-проверок,
КАМАЗ
  • Роль комплаенс-процедур в операционной деятельности компании и необходимость мер по нивелированию коррупционных рисков при закупках и продажах;
  • Общий алгоритм функционирования Горячей линии по приему сообщений о возможных нарушениях в сфере комплаенс;
  • Планирование проверок, принципы построения эффективной системы проведения расследований;
  • Анализ и обсуждение результатов;
  • Рассмотрение результатов и подведение итогов на заседании координационного совета по комплаенс, принятие мер, контроль.
14:30 - 15:00
Меры реагирования на нарушения бизнес этики. Сотрудничество функции комплаенс и HR
Елена Заикина
Head of Compliance Eurasia region,
Sanofi
15:00 - 15:30
Перерыв на кофе
15:30 - 16:00
Как оптимизировать профессиональную подготовку персонала?
Евгения Озерова
Менеджер по комплаенс,
IKEA
16:00 - 16:30
Анализ потенциальных злоупотреблений в сделках по ценным бумагам и рынку Forex
Александр Ильин
Старший менеджер группы Форензик,
Deloitte
  • Риски мошенничества и злоупотреблений со стороны собственных трейдеров;
  • Обзор основных рисков, схем работы и способов выявления.
16:30 - 17:00
Способы оценки достоверности информации при проведении собеседования с кандидатом в рамках корпоративных комплаенс процедур
Михаил Черемисинов
Региональный менеджер по безопасности в России, СНГ и Турции,
Levi's
  • Необходимость соблюдения норм комплаенса при проведении собеседования;
  • Метод чтения микровыражений лица Пола Экмана и его характеристика;
  • 5 каналов передачи информации и необходимость их конгруэнтности;
  • Основные задачи во время интервью, помогающие установить искренность кандидата;
  • Метод Участия - техника построения вопросов для получения релевантной информации.
17:00 - 18:00
Фуршет, нетворкинг